Strumenti di emersione del rischio e rafforzamento dei controlli
Come attivare, condurre e valorizzare investigazioni interne efficaci sui rischi della catena di fornitura, anche nei contesti di amministrazione giudiziaria
09.30 – 13.30
Evento in diretta streaming
Contenuti dell’evento
La crescente centralità dei fattori ESG nella governance d’impresa ha reso la supply chain uno dei principali luoghi di emersione del rischio: sfruttamento lavorativo, irregolarità nei subappalti, opacità nei rapporti con intermediari e terze parti, carenze nei controlli ambientali e criticità reputazionali possono oggi tradursi non solo in vulnerabilità organizzative, ma anche in esposizioni penali, 231 e di mercato.
In questo scenario, le investigazioni interne rappresentano uno strumento sempre più rilevante per intercettare tempestivamente segnali di anomalia, verificare l’effettiva tenuta dei presìdi di controllo e orientare interventi correttivi credibili e tracciabili. La loro funzione non si esaurisce nell’accertamento del fatto, ma si estende alla comprensione delle cause organizzative che hanno consentito l’emersione della criticità.
Il seminario analizzerà il ruolo delle internal investigations nella gestione dei rischi ESG e della sostenibilità di filiera, con particolare attenzione ai settori labour intensive e ai contesti di maggiore esposizione, soffermandosi sui principali trigger di attivazione dell’indagine, sulle metodologie di raccolta delle evidenze, sul coordinamento tra legali esterni, governance, funzioni di vigilanza e controllo, management e amministratore giudiziario, nonché sulla valorizzazione degli esiti dell’indagine nei confronti dell’autorità giudiziaria.
Particolare attenzione sarà dedicata all’utilizzo delle risultanze investigative ai fini dell’aggiornamento del Modello 231, del rafforzamento dei processi di procurement e monitoraggio dei fornitori, della gestione delle segnalazioni whistleblowing e della costruzione di piani di remediation realmente efficaci.
Attraverso un confronto tra prospettiva penalistica, compliance aziendale e pratica delle misure di prevenzione, l’incontro offrirà strumenti concreti per comprendere quando e come le investigazioni interne possano diventare leva di tutela, trasparenza e rigenerazione organizzativa.
Destinatari dell’evento
L’evento formativo è rivolto ai Responsabili Legali e Affari societari, ai Compliance officer e Sustainability Manager, agli Internal Auditor e Risk Manager, ai Procurement e Supply chain Manager, ai Componenti di Organismi di Vigilanza, Avvocati penalisti d’impresa e consulenti 231. L’iniziativa è altresì rivolta agli specialisti dell’auditing e del diritto penale operanti nelle materie trattate, per i quali il convegno rappresenta un’importante occasione di aggiornamento e approfondimento.
Obiettivi dell’evento
Un incontro di taglio pratico e interdisciplinare per affrontare, con metodo e consapevolezza, uno dei nodi più delicati della compliance contemporanea: l’emersione e il governo dei rischi ESG nella catena di fornitura.
Saranno presentati strumenti operativi e indicazioni pratiche per:
– comprendere quando attivare una investigazione interna in presenza di rischi ESG;
– distinguere internal investigation, audit e due diligence di filiera;
– acquisire strumenti metodologici per la raccolta e valorizzazione delle evidenze;
– valutare i riflessi delle investigazioni su Modello 231, whistleblowing e remediation;
– rafforzare il coordinamento tra difesa, governance e funzioni di controllo.
Mercoledì 10 giugno 2026
Il rischio supply chain: quadro normativo e responsabilità
L’evoluzione dei rischi nella catena di fornitura
Supply chain e responsabilità amministrativa dell’ente
Collegamento con Modello 231 e mappatura dei rischi
Gli impatti sugli adeguati assetti organizzativi
Ruolo del CdA, dell’ODV e delle funzioni di controllo
Quando e come avviare un’investigazione
Trigger tipici: whistleblowing, audit, media, alert sanzioni
La valutazione preliminare di fondatezza
La definizione del perimetro dell’indagine
Costituzione dell’investigation committee
Coinvolgimento di consulenti esterni
La metodologia investigativa
Pianificazione dell’indagine
Raccolta documentale e data review
Digital forensics e conservazione delle prove
Interviste strutturate
Audit on site presso fornitori
Gestione del legal privilege
Focus sulle aree critiche nella supply chain
Rischi corruttivi e intermediari opachi
Frodi, conflitti di interesse e triangolazioni
Violazioni di sanzioni internazionali
Rischi ESG: lavoro, diritti umani, ambiente
Responsabilità del buyer e controlli sui fornitori strategici
Il report investigativo
Struttura del report
Distinzione tra fatti, evidenze e valutazioni
Raccomandazioni e remediation
Comunicazione al CdA e agli organi di controllo
Impatto sul Modello 231 e aggiornamento dei presidi
Remediation e rafforzamento dei controlli
Revisione del Supplier Code of Conduct
Clausole contrattuali rafforzate
Audit periodici e due diligence continuativa
Formazione mirata
Eventuale risoluzione del rapporto
Avv. Marcella Vulcano
Studio Legale Vulcano
Avv. Pasquale Annicchiarico
Dentons
Avv. Marcella Vulcano
Avvocato del Foro di Milano, fondatrice dello Studio Legale Vulcano, network professionale specializzato in diritto penale dell’impresa, compliance e modelli
di governance sostenibile.
È Presidente di Advisora e iscritta all’Albo degli Amministratori Giudiziari – Sezione Esperti in Gestione Aziendale del Ministero della Giustizia e componente della Commissione Giustizia Penale dell’Ordine degli Avvocati di Milano.
È Cultrice della materia nel Corso di Strategie di contrasto alla criminalità organizzata
e misure di prevenzione presso il Dipartimento di Giurisprudenza dell’Università degli Studi di Milano e nel Corso di Economia e Gestione delle Imprese presso il Dipartimento di Economia, Management e Istituzioni dell’Università degli Studi di Napoli Federico II.
Svolge attività di consulenza per imprese e gruppi societari in materia di responsabilità amministrativa ex D. Lgs. 231/2001, misure di prevenzione antimafia e anticorruzione, corpo- rate compliance e governance dei rischi penali, con particolare specializzazione nei processi di self-cleaning, nella revisione dei modelli organizzativi e nella gestione dei piani rimediali di imprese in bonis, nonché di imprese coinvolte in procedimenti giudiziari o prefettizi.
È docente e relatrice in corsi universitari, master e programmi di alta formazione presso numerosi atenei e presso la Scuola Superiore della Magistratura.
Avv. Pasquale Annicchiarico
Partner nell’ufficio Dentons di Milano e membro della practice globale di Litigation and Dispute Resolution. Guida il team di white-collar crime dello Studio in Italia.
È specializzato in diritto penale per l’impresa. Si occupa in particolare di penale ambientale, societario, fiscale, fallimentare e della pubblica amministrazione.
Recentemente, ha assistito importanti società con riferimento ai contratti di appalto di servizi e ai rapporti con i fornitori, sia in fase giudiziale, nel contesto di indagini e procedimenti penali, sia in relazione all’attuazione di specifici piani rimediali, al fine di prevenire i rischi penali (sequestri e misure di amministrazione giudiziaria), fiscali (accertamenti e contestazioni dell’Agenzia delle Entrate) e giuslavoristici correlati ai suddetti contratti di appalto e rapporti con i fornitori.
Quota di partecipazione
La quota di partecipazione in diretta streaming include la fruizione degli interventi, nonché la possibilità di scaricare, in formato elettronico, il materiale didattico che i relatori riterranno di mettere a disposizione.
È inoltre prevista la possibilità di rivolgere contestualmente domande ai docenti (attivando il proprio microfono o tramite chat), oppure sottoporle in via preventiva, inviando una e-mail a info@paradigma.it entro il giorno antecedente l’evento.
In caso di diretta streaming con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria Organizzativa per un preventivo personalizzato.
Modalità di funzionamento della diretta streaming
Le iniziative formative sono fruibili in diretta streaming attraverso un semplice collegamento alla piattaforma dedicata. La piattaforma è strutturata per garantire un ottimo livello di fruizione e interazione e non necessita di particolari requisiti tecnici.
Alcuni giorni prima dell’evento il partecipante riceve le istruzioni di accesso e sarà sufficiente selezionare il link ricevuto per accedere all’aula virtuale.
Gli interventi in diretta streaming sono supportati dalle slide predisposte dal docente. Ogni utente collegato potrà intervenire formulando domande o richieste di approfondimento attivando il proprio microfono o utilizzando la chat dedicata.
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si perfeziona al momento del ricevimento del modulo di registrazione, da inviare via e-mail all’indirizzo info@paradigma.it, integralmente compilato e sottoscritto. Il numero dei collegamenti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo di registrazione. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica.
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata all’atto della presentazione della richiesta di iscrizione e, in ogni caso, prima dell’effettuazione dell’evento formativo, tramite bonifico bancario intestato a:
Paradigma Srl – Corso Vittorio Emanuele II, 68 – 10121 Torino
c/o Banco BPM Spa
IBAN IT 14 V 05034 01017 000000002530
Formazione finanziata
La quota di partecipazione può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendicontazione. La possibilità di accedere alla formazione finanziata con partecipazione mediante diretta streaming può variare a seconda dell’Ente erogante.
Attestato di frequenza
L’attestato di partecipazione nominativo sarà inviato al termine dell’evento formativo ai partecipanti che si sono regolarmente collegati all’aula virtuale.
Diritto di recesso e modalità di disdetta
È attribuita ai partecipanti la facoltà di recedere ai sensi dell’art. 1373 c.c. Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o si verifichi di fatto con il mancato collegamento alla diretta streaming, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico e, se disponibile e per un periodo limitato, la registrazione dell’evento. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla nostra Segreteria Organizzativa.
Variazioni di programma
Paradigma, per ragioni eccezionali e imprevedibili, si riserva di annullare o modificare la data dell’evento formativo, dandone comunicazione agli interessati entro tre giorni dalla data di inizio prevista. In tali casi le quote di partecipazione pervenute verranno rimborsate, con esclusione di qualsivoglia onere o obbligo a carico di Paradigma. Paradigma si riserva inoltre, per ragioni sopravvenute e per cause di forza maggiore, di modificare l’articolazione del programma e di sostituire i docenti previsti con altri docenti di pari livello professionale.
Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria Organizzativa al numero 011.538686 o all’indirizzo e-mail info@paradigma.it.
Quota di partecipazione
€ 650 + Iva
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
€ 650 + Iva
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
Early booking -20%
Inviando il modulo di iscrizione entro il 20 maggio si avrà diritto a una riduzione del 20% sulla quota di partecipazione.
Quota corporate
Iscrivi all’evento 5 o più risorse provenienti dalla stessa organizzazione con una riduzione del 50%.
Progetto Giovani Eccellenze -50%
L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa, che non abbia compiuto il 30° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione, con una riduzione del 50% sulla seconda quota di partecipazione. L’agevolazione è calcolata sulla quota ordinaria.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto.
Mercati elettronici della PA
Paradigma opera sul MePA e sui principali mercati elettronici di soggetti aggregatori e centrali di committenza.