L’agenda delle priorità e la redazione della relazione annuale
- Il programma delle attività
- Workshop sulla relazione
- Il compliance risk assessment
- La compliance integrata
- Gli strumenti di digitalizzazione
I docenti, nel corso dell’evento formativo, risponderanno alle domande e alle richieste di chiarimenti formulate dai partecipanti. Eventuali quesiti potranno essere anticipati inviando una email all’indirizzo asorba@paradigma.it
Evento in videoconferenza
11 e 12 novembre 2020
Contenuti dell’evento
Il seminario intende approfondire – anche attraverso l’esame di best practice – il ruolo, le azioni e le nuove sfide della funzione compliance, dedicando particolare attenzione agli aspetti propriamente operativi tra cui il programma delle attività e la relazione annuale.
Nel corso della giornata di studio saranno analizzati i temi inerenti al collocamento della funzione compliance nell’organizzazione aziendale, ai rapporti tra la funzione compliance e gli altri attori del sistema dei controlli interni nonché – in via trasversale – le azioni di pianificazione, programmazione e rendicontazione delle attività, con un focus sulla relazione della compliance, sottoforma di workshop, nonché plurime testimonianze di primarie imprese nazionali e internazionali in merito ai propri sistemi di compliance.
Destinatari dell’evento
L’evento formativo è rivolto ai Compliance Officer, ai Responsabili del Servizio Legale, agli Internal Auditor, ai componenti di OdV e Collegio Sindacale di imprese, banche e assicurazioni.
L’iniziativa è altresì rivolta ai professionisti (avvocati e consulenti) che operano nelle materie oggetto di trattazione, per i quali il convegno rappresenta una importante occasione di incontro e approfondimento.
Obiettivi dell’evento
Obiettivo dell’incontro è presentare un quadro dettagliato e completo della materia, mettendo a disposizione dei partecipanti strumenti operativi e indicazioni pratiche per aggiornare le proprie competenze professionali.
Prima giornata
Mercoledì 11 novembre 2020
Il collocamento della funzione compliance nell’organizzazione aziendale
La mission e i principali obiettivi della funzione compliance
L’autovalutazione della adeguatezza della struttura della funzione compliance
Focus su fattispecie particolari: gruppi bancari, conglomerati con operatività cross border e gruppi internazionali
Best practice ed esempi concreti
Avv. Maurizio Rubini
EmmeErre Consulting
La pianificazione delle attività della funzione compliance
Il Compliance Risk Assessment: strumenti di lavoro e rappresentazione dei rischi
L’individuazione delle “verifiche ex post” e l’analisi delle ipotesi di verifiche “di gruppo”: tecniche redazionali, valutazioni sintetiche e presentazione agli organi aziendali
Il Tableau de Bord trimestrale: best practice, contenuti e ipotesi di lavoro in caso di gruppi bancari
Dott. Marco Taddei
SisalPay
I rapporti tra la funzione compliance e gli organi aziendali
I rapporti con l’Internal Audit, il Collegio Sindacale e l’OdV
La gestione delle ispezioni delle Autorità di vigilanza
I flussi informativi verso l’alta direzione e il CdA
Dott. Marco Befera
Sport e Salute
WORKSHOP
La relazione annuale sulla compliance
La descrizione del modello di gestione del rischio di non conformità
Le attività “ordinarie”: pianificazione, assurance, consulenza, verifica e formazione
La descrizione delle attività straordinarie
La rendicontazione sulla gestione dei reclami
La valutazione del sistema di controllo interno riguardo alla conformità alle norme
La rendicontazione delle attività e dei controlli effettuati
Avv. Mario Gustato
Banca Farmafactoring
Testimonianza: il modello e le attività di compliance nel gruppo Ferrovie
Dott. Massimo Restino
Ferrovie dello Stato Italiane
Gli strumenti della digital trasformation a supporto della funzione compliance
Dott. Agostino Carta
Opentech
Seconda giornata
Giovedì 12 novembre 2020
Il programma delle attività
La rappresentazione delle valutazioni sottese alla programmazione e alla individuazione delle azioni di miglioramento
La pianificazione delle attività sulla base delle nuove progettualità e delle innovazioni normative
L’attività di follow up
La strutturazione di un adeguato programma formativo
Dott.ssa Daniela Bragante
NEXI
La compliance 231 alla luce delle recenti novità normative
L’aggiornamento del MOG 231 alla luce delle recenti novità normative e giurispudenziali
I controlli 231 in azienda
I flussi informativi
Il raccordo tra OdV e funzione compliance
Dott. Giampaolo Leone
TIM
L’evoluzione dell’Enterprise Risk Management (ERM) in azienda
Le soluzioni da mettere in campo per integrare questa metodologia nelle decisioni strategiche e operative: l’esperienza di SOGEI
Dott.ssa Sabrina Galante
SOGEI
Testimonianza: la Healtcare compliance
Governare e controllare i rischi emergenti ed evitare sanzioni deontologiche, penali e danni reputazionali: l’esperienza di una società farmaceutica
Avv. Sabina Rossetti
Angelini
Gruppi multinazionali e sistemi di compliance integrata
Avv. Gabriella Porcelli
FENDI
La compliance antitrust
Avv. Marco Moretti
Legalitax Studio Legale e Tributario
Avv. Maurizio Monterisi
Legalitax Studio Legale e Tributario
Dott. Marco Befera
Head of Internal Auditing e Corporate Compliance
Sport e Salute
Dott.ssa Daniela Bragante
Responsabile Compliance
NEXI
Dott. Agostino Carta
Senior Account – PMP Certified
OPENTECH
Dott.ssa Sabrina Galante
Responsabile Risk e Compliance
SOGEI
Avv. Mario Gustato
Responsabile Compliance e AML
Banca Farmafactoring
Dott. Giampaolo Leone
Group Compliance Officer
TIM
Avv.Maurizio Monterisi
Senior Manager
Legalitax Studio Legale e Tributario
Avv. Marco Moretti
Partner
Legalitax Studio Legale e Tributario
Avv. Gabriella Porcelli
General Counsel
IP, Ethics, Compliance & Public Affairs Director
FENDI
Dott. Massimo Restino
Head of Compliance
Ferrovie dello Stato Italiane
Avv. Sabina Rossetti
Global Pharma Compliance Head
Angelini
Avv. Maurizio Rubini
Partner
EmmeErre Consulting
Dott. Marco Taddei *
Head of Risk & Compliance
SisalPay
* La relazione è presentata a titolo personale e non impegna la posizione dell’Amministrazione di appartenenza.
Quota di partecipazione
La quota di partecipazione in aula virtuale (diretta streaming) include la consegna del materiale didattico in formato elettronico e la possibilità di sottoporre ai relatori quesiti di specifico interesse a mezzo chat. E’ altresì possibile anticipare domande e richieste di approfondimento inviando una email a asorba@paradigma.it entro il giorno antecedente l’evento.
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
Modalità di funzionamento della videoconferenza
E’ possibile accedere all’aula virtuale da qualsiasi luogo, utilizzando il proprio PC o tablet con una semplice connessione a Internet. La piattaforma informatica utilizzata da Paradigma (Adobe Connect) non necessita di requisiti tecnici particolari.
Nei giorni antecedenti l’evento il partecipante riceverà per posta elettronica le credenziali, le istruzioni di accesso e un test per verificare che la postazione da cui accede sia correttamente impostata. Il giorno dell’evento sarà sufficiente selezionare il link che troverà nella mail e inserire le credenziali per accedere all’aula virtuale.
Durante gli interventi, oltre a vedere e sentire i docenti, è possibile consultare simultaneamente la documentazione predisposta dal relatore. Ogni utente collegato potrà porre domande sulle tematiche affrontate a mezzo chat, alle quali il docente risponderà nel corso dell’intervento.
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si perfeziona al momento del ricevimento del modulo di registrazione, da inviare via email all’indirizzo info@paradigma.it, integralmente compilato. Il numero dei collegamenti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo di registrazione. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica.
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata all’atto della presentazione della richiesta di iscrizione e, in ogni caso, prima dell’effettuazione dell’intervento formativo, tramite bonifico bancario intestato a:
Paradigma Srl – Corso Vittorio Emanuele II, 68 – 10121 Torino
c/o Banco BPM Spa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359
Formazione finanziata
La quota di partecipazione può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendicontazione. La possibilità di accedere alla formazione finanziata con partecipazione mediante videoconferenza può variare a seconda dell’Ente erogante.
Attestato di frequenza
L’attestato di partecipazione nominativo sarà inviato al termine dell’intervento formativo ai partecipanti che si sono regolarmente collegati all’aula virtuale.
Diritto di recesso e modalità di disdetta
E´ attribuita ai partecipanti la facoltà di recedere ai sensi dell’art. 1373 c.c. Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o si verifichi di fatto con il mancato collegamento alla videoconferenza, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla nostra Segreteria organizzativa.
Variazioni di programma
Paradigma, per ragioni eccezionali e imprevedibili, si riserva di annullare o modificare la data dell’intervento formativo, dandone comunicazione agli interessati entro tre giorni dalla data di inizio prevista. In tali casi le quote di partecipazione pervenute verranno rimborsate, con esclusione di qualsivoglia onere o obbligo a carico di Paradigma. Paradigma si riserva inoltre, per ragioni sopravvenute e per cause di forza maggiore, di modificare l’articolazione del programma e di sostituire i docenti previsti con altri docenti di pari livello professionale.
Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria organizzativa al numero 011.538686 o all’indirizzo email info@paradigma.it.
Quota aula
Quota videoconferenza
€ 1.100 + Iva una giornata
€ 2.050 + Iva due giornate
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
€ 1.100 + Iva una giornata
€ 2.050 + Iva due giornate
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
Progetto Giovani Eccellenze -50%
L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa, che non abbia compiuto il 30° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione, con una riduzione del 50% sulla seconda quota di partecipazione. L’agevolazione è calcolata sulla quota ordinaria.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto.
Mercati elettronici della PA
Paradigma opera sul MePA e sui principali mercati elettronici di soggetti aggregatori e centrali di committenza.
