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SUMMARY:I servizi e i contratti  di investimento - Corso base
DESCRIPTION:[vc_row][vc_column]\n	\n		\n			\n		\n	\n\n	\n		\n			Inquadramento delle principali fattispecie\nProfili applicativi \n \n\n		\n	\n\n	\n		\n			09.30 - 13.30  14.30 - 18.00 \n\n		\n	\n\n	\n		\n			Evento in diretta streaming \n\n		\n	\n\n	\n		\n			 \n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n\n		\n	\nPresentazioneProgrammaDocentiBrochureIscrizioni e CondizioniPresentazione\n	\n		\n			Contenuti dell’evento \nLa MiFID 2\, unitamente agli atti esecutivi della Commissione UE\, è operativa nel nostro ordinamento da oramai otto anni e\, nel corso del tempo\, si è assistito a un progressivo consolidamento degli orientamenti finalizzati ad assicurarne l’uniforme applicazione in tutti gli Stati membri dell’UE. \nIn particolare\, il pacchetto MiFID 2/MiFIR ha comportato un significativo mutamento di larga parte della disciplina dei servizi di investimento e i maggiori sforzi di adeguamento da parte dell’industria si sono concentrati sulle materie della product governance\, della valutazione di adeguatezza e dell’informativa (ex ante ed ex post) su costi e oneri. \nSul piano applicativo\, il framework di riferimento ha\, poi\, formato oggetto di una periodica attività di “manutenzione” da parte delle autorità competenti\, i cui aggiornamenti operativi costituiscono un imprescindibile riferimento per gli operatori del settore finanziario. \nA poco più di due anni dall’entrata in vigore del D.lgs. n. 31/23\, di attuazione della MiFID “Quick Fix” (modificativa di alcune previsioni della MiFID 2)\, e tenendo conto altresì dell’accordo in sede di Consiglio europeo sul Retail Investment Package raggiunto poco più di un anno fa\, volto al rafforzamento delle norme europee in materia di protezione degli investitori al dettaglio\, il corso base risponde all’esigenza di far precedere un utile “ripasso” dei fondamenti della disciplina delle diverse tipologie di contratti e servizi di investimento alla snella e funzionale trattazione delle principali novità emerse in ambito europeo e nazionale in relazione agli istituti di interesse per gli intermediari e alle regole poste a protezione degli investitori. \nDestinatari dell’evento \nL’evento formativo è rivolto a banche\, SIM\, SGR e a tutti gli intermediari finanziari abilitati\, nonché a tutti i professionisti (avvocati\, commercialisti e operatori della finanza) che\, operando nel banking and finance\, intendano approfondire i principali aspetti regolamentari della materia. \nLe figure maggiormente interessate sono: Compliance Officer\, Chief Investment Officer\, Responsabili dell’Asset Management\, Head of Operations\, Responsabili dell’Organizzazione\, Responsabili Commerciali\, Responsabili dello Sviluppo dei Nuovi Prodotti\, Internal Audit\, Uffici Legali e Contenzioso. \nObiettivi dell’evento \nIl corso base intende proporre ai partecipanti un’introduzione teorico-pratica e metodologica al framework normativo e regolamentare di riferimento per la prestazione dei servizi di investimento\, alla luce dell’assetto normativo delineatosi per effetto dell’attuazione del pacchetto MiFID 2/MiFIR e dell’adattamento dell’ordinamento giuridico interno alle altre fonti rilevanti del diritto dell’UE (ad es.\, Regolamento delegato n. 2017/565\, direttiva delegata n. 2017/593\, Regolamento PRIIPs e IDD)\, inclusi i riferimenti all’integrazione dei fattori ESG (il Regolamento UE SFDR sull’informativa sulla sostenibilità nel settore dei servizi finanziari\, il Regolamento UE “Tassonomia” e i relativi atti integrativi e/o esecutivi)\, fornendo altresì utili indicazioni per l’ottimale adeguamento agli orientamenti dei regulators (ad es.\, Richiami di attenzione della CONSOB; Guidelines\, Q&As\, Statements e Opinions dell’ESMA). \nLa formula del corso base in due giornate ha finora riscosso il consenso dei partecipanti alle precedenti edizioni\, ben adattandosi alle specifiche esigenze di ogni realtà professionale e permettendo un percorso di avviamento alla conoscenza organica dei temi maggiormente rilevanti anche per i meno esperti\, nell’ambito di un dialogo attivo con il docente e di proficui scambi con gli altri partecipanti. \n\n\n		\n	\nProgramma\n	\n		\n			Prima giornata\nGiovedì 25 settembre 2025 \nL’evoluzione dell’ordinamento nazionale ed europeo relativo alla prestazione dei servizi di investimento\nIl quadro normativo di riferimento per gli intermediari e l’assetto istituzionale della vigilanza europea sui servizi finanziari tra MiFID 2\, Direttiva Quick Fix e Retail Investment Package \nL’inquadramento sistematico dei soggetti abilitati allo svolgimento dei servizi di investimento\nLa riserva di attività e l’accesso\nI requisiti organizzativi e di corporate governance\nLa gestione dei reclami\nL’outsourcing delle funzioni operative\nL’operatività transfrontaliera \nI principali servizi di investimento: elementi distintivi\, caratteristiche peculiari e profili evolutivi\nLa consulenza in materia di investimenti\nLa gestione di portafogli\nIl collocamento\nLa negoziazione per conto proprio e l’esecuzione di ordini per conto dei clienti\nLa ricezione e trasmissione di ordini\nI servizi di crowdfunding per le imprese\, anche alla luce dell’entrata in vigore del Regolamento europeo relativo ai fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese (ECSPR) \nLa disciplina delle operazioni eseguite in conflitto di interesse\nLe situazioni conflittuali\nLe regole di gestione\nLe soluzioni organizzative adottabili\nIl ruolo della funzione di compliance \nI contratti di investimento\nElementi essenziali\nRequisiti di forma\, alla luce della giurisprudenza successiva alle Sezioni Unite del 2018 sul contratto-quadro “monofirma”\nLe clausole vessatorie \nI derivati: nozioni di base e profili civilistici\nQuadro normativo applicabile\nProfili di invalidità\nOnere probatorio nei giudizi di responsabilità \n  \nSeconda giornata\nVenerdì 26 settembre 2025 \nLa disciplina di incentivi\, costi e oneri connessi agli strumenti finanziari e ai servizi di investimento e la disciplina di trasparenza ex ante ed ex post\nNozioni e requisiti per l’ammissibilità degli inducements\nI contenuti dell’informativa ex ante ed ex post in materia di costi e oneri\nLe indicazioni del final report dell’ESMA del 2020\nGli ultimi aggiornamenti delle Q&As dell’ESMA\nI nuovi scenari derivanti dal D. Lgs. n. 31/2023\, di attuazione della Direttiva Quick Fix\, e dal Retail Investment Package \nLa disciplina applicabile alla promozione e al collocamento a distanza di prodotti finanziari e servizi di investimento\nLe tecniche di comunicazione a distanza tra TUF\, Regolamento Intermediari e Codice del Consumo\nIl nuovo regime dei contratti di servizi finanziari conclusi a distanza tra professionisti e consumatori derivante dalla Direttiva UE 2023/2673\nI più recenti orientamenti dell’ACF in tema di trading on-line \nLe principali regole di condotta degli intermediari \nClassificazione dei clienti\nValutazioni di adeguatezza e appropriatezza\nLe Guidelines dell’ESMA su appropriatezza ed execution only\nLa violazione delle regole di condotta \nI presìdi in materia di Product Oversight and Governance (POG)\nDefinizione della clientela target\nRapporti tra produttori e distributori durante il ciclo di vita dei prodotti\nLe novità derivanti dal D. Lgs. n. 31/23\, di attuazione della Direttiva Quick Fix\nLa revisione delle Guidelines dell’ESMA sulle preferenze di sostenibilità nel suitability assessment \nIl punto sullo stato dell’arte del framework MiFID 2-ESG-SFDR\nLa definizione degli atti delegati relativi ai fattori\, alle preferenze e ai rischi in materia di sostenibilità all’interno della MiFID 2 (il Regolamento Delegated Climate Act\, n. 2021/2139; il Regolamento Disclosure Delegate Act\, n. 2021/2178; il Regolamento Taxonomy Complementary Climate Delegated Act\, n. 2022/1214; il Regolamento delegato sugli RTS del SFDR\, n. 2022/1288 e le modifiche recentemente proposte dalle autorità di vigilanza europee)\nI criteri per definire le attività che contribuiscono al raggiungimento degli obiettivi ambientali previsti dal Regolamento Tassonomia \nAvv. Giorgio Gasparri\, Ph.D.\nConsigliere Giuridico del Commissario\nCONSOB \n\n\n		\n	\nDocenti\n	\n		\n			Dott. Avv. Giorgio Gasparri\, Ph.D. * \nConsigliere giuridico di un Membro della Commissione\, ha lavorato per 12 anni presso l’Ufficio Studi Giuridici della CONSOB e per 4 anni nell’ambito delle relazioni esterne dell’Autorità. Dal 2015 al 2021 è stato Professore a contratto di Diritto dei mercati finanziari presso l’Università degli Studi di Napoli “Federico II”. \nDottore di ricerca in Scienza della regolazione e Specialista in professioni legali\, è abilitato all’esercizio della professione di Avvocato\, dopo essersi laureato con lode in Giurisprudenza presso l’Università degli Studi di Roma “La Sapienza”. \nIn linea con la sua preparazione accademica e professionale e grazie alla sua dimostrata attitudine alla ricerca\, svolge regolarmente incarichi di docenza universitaria e post-universitaria\, relazioni a convegni\, incontri di formazione e seminari di studi in materia di diritto societario\, dei mercati finanziari e delle nuove tecnologie\, discipline a cui ha dedicato anche una larga produzione scientifica di scritti\, curatele e saggi. \n  \n* La relazione è presentata a titolo personale e non impegna l’Ente di appartenenza. \n\n\n		\n	\nBrochure\n	\n		\n			 Scarica la brochure\n\n		\n	\nIscrizioni e Condizioni\n	\n		\n			Quota di partecipazione \nLa quota di partecipazione in diretta streaming include la fruizione degli interventi\, nonché la possibilità di scaricare\, in formato elettronico\, il materiale didattico che i relatori riterranno di mettere a disposizione. \nÈ inoltre prevista la possibilità di rivolgere contestualmente domande ai docenti (attivando il proprio microfono o tramite chat)\, oppure sottoporle in via preventiva\, inviando una e-mail a info@optime.it entro il giorno antecedente l’evento. \nIn caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria Organizzativa per un preventivo personalizzato. \nModalità di funzionamento della videoconferenza \nE’ possibile accedere all’aula virtuale da qualsiasi luogo\, utilizzando il proprio PC o tablet con una semplice connessione a Internet. La piattaforma informatica utilizzata da Optime non necessita di requisiti tecnici particolari. \nNei giorni antecedenti l’evento il partecipante riceverà per posta elettronica le credenziali e le istruzioni di accesso. Il giorno dell’evento sarà sufficiente selezionare il link che troverà nella mail e inserire le credenziali per accedere all’aula virtuale. \nDurante gli interventi\, oltre a vedere e sentire i docenti\, è possibile consultare simultaneamente la documentazione predisposta dal relatore. Ogni utente collegato potrà porre domande sulle tematiche affrontate (attivando il proprio microfono o tramite chat)\, alle quali il docente risponderà nel corso dell’intervento. \nModalità di iscrizione \nL’iscrizione si perfeziona al momento del ricevimento del modulo di registrazione\, da inviare via e-mail all’indirizzo info@optime.it\, integralmente compilato e sottoscritto. Il numero dei collegamenti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo di registrazione. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica. \nModalità di pagamento \nLa quota di partecipazione deve essere versata all’atto della presentazione della richiesta di iscrizione e\, in ogni caso\, prima dell’effettuazione dell’evento formativo\, tramite bonifico bancario intestato a:\nParadigma Srl – Corso Vittorio Emanuele II\, 68 – 10121 Torino\nc/o Banco BPM Spa\nIBAN IT 14 V 05034 01017 000000002530 \nFormazione finanziata \nLa quota di partecipazione può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione\, monitoraggio e rendicontazione. La possibilità di accedere alla formazione finanziata con partecipazione mediante videoconferenza può variare a seconda dell’Ente erogante. \nAttestato di frequenza \nL’attestato di partecipazione nominativo sarà inviato al termine dell’evento formativo ai partecipanti che si sono regolarmente collegati all’aula virtuale. \nDiritto di recesso e modalità di disdetta \nÈ attribuita ai partecipanti la facoltà di recedere ai sensi dell’art. 1373 c.c. Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o si verifichi di fatto con il mancato collegamento alla videoconferenza\, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico e\, se disponibile e per un periodo limitato\, la registrazione dell’evento. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante\, comunicando il nuovo nominativo alla nostra Segreteria Oorganizzativa. \nVariazioni di programma \nParadigma\, per ragioni eccezionali e imprevedibili\, si riserva di annullare o modificare la data dell’evento formativo\, dandone comunicazione agli interessati entro tre giorni dalla data di inizio prevista. In tali casi le quote di partecipazione pervenute verranno rimborsate\, con esclusione di qualsivoglia onere o obbligo a carico di Paradigma. Paradigma si riserva inoltre\, per ragioni sopravvenute e per cause di forza maggiore\, di modificare l’articolazione del programma e di sostituire i docenti previsti con altri docenti di pari livello professionale. \nPer ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria Organizzativa al numero 011.538686 o all’indirizzo e-mail info@optime.it. \n\n\n		\n	\n\n\n	\n		\n			Quota di partecipazione\n	\n		\n			€ 1.100 + Iva una giornata€ 2.050 + Iva due giornate\n\n		\n	\n\n	\n		\n			In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato. \n\n		\n	\n\n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n\n\n\n\n\n\n	\n		\n			Early booking -20%\nInviando il modulo di iscrizione entro il 4 settembre si avrà diritto a una riduzione del 20% sulla quota di partecipazione. \n\n		\n	\n\n\n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n\n\n\n\n\n\n	\n		\n			Quota corporate\nIscrivi all’evento 5 o più risorse provenienti dalla stessa organizzazione con una riduzione del 50%. \n\n		\n	\n\n\n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n\n\n\n\n\n\n	\n		\n			Progetto Giovani Eccellenze -50%\nL’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa\, che non abbia compiuto il 30° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione\, con una riduzione del 50% sulla seconda quota di partecipazione. L’agevolazione è calcolata sulla quota ordinaria. \n\n		\n	\n\n\n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n\n\n\n\n\n\n	\n		\n			Formazione finanziata\nLa quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Paradigma offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione\, monitoraggio e rendiconto. \n\n		\n	\n\n\n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n\n\n\n\n\n\n	\n		\n			Mercati elettronici della PA\nParadigma opera sul MePA e sui principali mercati elettronici di soggetti aggregatori e centrali di committenza. \n\n		\n	\n\n\n\n		\n	\n\n	\n		\n			\n	\n\n\n	I campi con (*) sono obbligatori\n	\n		\n		Dati relativi all'evento\n		\n		\n			Partecipazione in aula\n			Partecipazione in videoconferenza\n		\n		\n\n		Dati relativi al richiedente\n		\n		\n		\n		\n		\n		\n		\n		\n\n	\n\n	\n\n		Dati per eventuale partecipante under 30\n		\n		\n		\n\n	\n\n	\n\n		Dati per la fatturazione elettronica\n		\n		\n		\n		\n		\n		\n				\n		\n		\n		  Split Payment:\n          \n            \n              \n              Si \n            No\n          \n        \n		\n		\n		\n		\n	\n\n	\n\n		Per informazioni contattare\n		\n		\n		\n		\n		\n	\n	L'iscrizione all'evento formativo si intende perfezionata al momento del ricevimento\, da parte di Paradigma Srl\, del presente modulo di registrazione compilato in ogni sua parte\, stampato\, firmato e inviato via e-mail all'indirizzo info@paradigma.it. Riceverete via email conferma dell'avvenuta iscrizione. \n\n\n		\n	     Acconsento all'invio di comunicazioni sui servizi Paradigma Srl - Consenso finalizzato\, anche con modalità automatizzate\, all'invio di comunicazioni relative a prodotti e servizi di Paradigma Srl e al fine di ricevere materiale informativo o promozionale.\n	\n	     Acconsento alla personalizzazione delle offerte - Consenso finalizzato\, mediante modalità automatizzate\, a personalizzare i servizi forniti e meglio indirizzare le proposte promozionali grazie ad attività di profilazione.\n	\n	Inviando i dati autorizzi Paradigma Srl a utilizzare i tuoi dati personali per evadere la richiesta di partecipazione all’evento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati\, per conto di Paradigma Srl\, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle tue richieste. 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